Sanciones administrativas y garantías del proceso penal en el sistema del Convenio Europeo de Derechos Humanos

Abstract

Más allá de la clasificación penal o administrativa de una sanción en el ordenamiento interno, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos determinará la naturaleza de la infracción en base a los criterios formulados en su jurisprudencia y reconocerá, si procede, las garantías del proceso penal. En la sentencia Saquetti Iglesias c. España, de 30 de junio de 2020 , el TEDH consideró que la sanción de unos 150.000 euros impuesta al demandante en virtud de la legislación administrativa de blanqueo de capitales, por su gravedad, tenía naturaleza penal y, por consiguiente, debió reconocerse el derecho a un doble grado de jurisdicción. Cabe plantearse si esta doctrina jurisprudencial es extensible también a las sanciones administrativas leves de naturaleza penal. En este trabajo centraré la atención en estas últimas y en el régimen de garantías aplicables desde la perspectiva del criterio interpretativo del objeto y finalidad del Convenio Europeo de Derechos Humanos.

Beyond the criminal or administrative classification of a sanction in the national law, the European Court of Human Rights will determine the nature of the offense based on the criteria formulated in its case-law and will recognize, if applicable, the guarantees of the criminal process. In Saquetti Iglesias v. Spain, Judgment 30.06.2020, the ECHR considered that the sanction of some 150,000 euros imposed on the plaintiff under the administrative money laundering legislation, due to its severity, had a criminal nature and, therefore, the right to a double degree of jurisdiction should had been guaranteed. It is worth considering whether this jurisprudential doctrine can also be extended to minor administrative sanctions of a criminal nature. In this paper I will focus on the latter and the regime of applicable guarantees from the perspective of the interpretive criterion of the object and purpose of the European Convention on Human Rights.

Au-delà de la qualification pénale ou administrative d’une sanction dans l’ordre juridique interne, la Cour européenne des droits de l’homme (Cour EDH) va déter- miner la nature de l’infraction sur la base des critères formulés dans sa jurisprudence et reconnaîtra, le cas échéant, les garanties de la procédure pénale. Dans l’arrêt Sa- quetti Iglesias c. Espagne, du 30 juin 2020, la Cour EDH a considéré que la sanction de quelque 150.000 euros infligée au plaignant en vertu de la législation administra- tive sur le blanchiment d’argent, en raison de sa gravité, avait un caractère pénal et, par conséquent, le droit à un double degré de juridiction. Il convient de se demander si cette doctrine jurisprudentielle peut également être étendue aux sanctions admi- nistratives mineures à caractère pénal. Dans cet article, on se concentre sur cette dernière, ainsi que sur le régime des garanties applicables sous le point de vue du critère d’interprétation de l’objet et du but de la Convention européenne des droits de l’homme